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进出口银行陕西被罚703万:向高风险客户违规发放贷款

admin 于 2020-01-17 21:34 发布在 四肖期期中准  |  点击数:

  以下为行政处罚原文:

  中国银保监会陕西监管局决定对中国进出口银行陕西省分行分别处以一百五十万元罚款、五十万元罚款、处以二百万元罚款、处以六十万元罚款、处以五十万元罚款、处以四十五万元罚款、处以四十五万元罚款、处以四十五万元罚款、处以四十五万元罚款。戴刚被处以七万元罚款、严旭被处以六万元罚款、党忠平被予以警告、李汪洋被予以警告。

  中国进出口银行陕西省分行存在并购贷款尽职调查和风险评估不到位,贷款审查严重不尽职的行为;向高风险客户违规发放贷款并置换他行大额逾期贷款的行为;贷款审查严重不尽职,致使信贷资金被套取的行为;违规办理租金保理业务,贷款审查不尽职的行为;违规发放贷款致使信贷资金流入商业房地产领域的行为;并购贷款尽职调查和风险评估不到位,贷款审查严重不尽职的行为;受托支付中未收集或严格审核用于证明贷款用途的资料,部分资金挪作他用,贷款资金受托支付管理流于形式的行为;受托支付中未按规定进行贷款资金支付管理的行为;信贷资产风险分类违反审慎经营规则的行为。

  戴刚对中国进出口银行陕西省分行向高风险客户违规发放贷款并置换他行大额逾期贷款的行为负管理责任。严旭对中国进出口银行陕西省分行向高风险客户违规发放贷款并置换他行大额逾期贷款的行为负管理责任。党忠平对中国进出口银行陕西省分行向高风险客户违规发放贷款并置换他行大额逾期贷款的行为负管理责任。李汪洋对中国进出口银行陕西省分行向高风险客户违规发放贷款并置换他行大额逾期贷款的行为负经办责任。

  1月16日消息,中国银保监会陕西监管局近日公布关于中国进出口银行陕西省分行的行政处罚信息。